Audit-Feststellungen, Reklamations-Ursachen, Verbesserungsideen – alles Offene in einer Tabelle mit Zuständigem, Termin und Status (Kapitel 10). Der Auditor öffnet im Folgejahr genau diese Liste zuerst.
| # | Schritt |
|---|---|
| 1 | Jede Feststellung wird eine Zeile Datum, Herkunft (internes Audit, Zertifizierungsaudit, Reklamation, eigene Idee), Thema – so wandert nichts in Mail-Postfächer ab. |
| 2 | Ursache ehrlich benennen „Feststellung/Ursache“ ist die wichtigste Spalte: nicht „Mitarbeiter hat nicht aufgepasst“, sondern warum es passieren konnte. |
| 3 | Maßnahme mit Zuständigem und Termin Ein Satz, ein Name, ein Datum. Ohne Termin ist es keine Maßnahme, sondern ein Wunsch. |
| 4 | Status pflegen offen / in Bearbeitung / erledigt. Vor der Managementbewertung einmal durchgehen – erledigte Zeilen bleiben stehen, sie sind Ihr Nachweis für Kapitel 10. |
Das ist die echte Vorlage in voller Länge – jedes Blatt, jede Zeile, mit den Beispielen, die schon drinstehen. Was Sie hier lesen, laden Sie unten als Datei.
| Datum | Herkunft | Thema | Empfehlung/ Nichtkonformität | Feststellung / Ursache | Maßnahme | Zuständig | zu erledigen bis | Status | Ergebnis |
|---|
Die Vorlage startet bewusst leer – Ihre erste Zeile entsteht beim ersten internen Audit. Ein komplett ausgefülltes Beispiel (14 Zeilen) sehen Sie in der Musterdokumentation.
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Als Nächstes brauchen die meisten: Interner Auditplan → · Risiken & Chancen →
Nein – für kleine Betriebe ist diese eine Liste das komplette Kapitel 10. 8D verlangen nur bestimmte Kunden (Automotive); dann bekommen Sie deren Formular ohnehin vorgegeben.
Alles mit Handlungsbedarf: Feststellungen aus internen und externen Audits, Reklamations-Ursachen, Ideen aus der Managementbewertung. Eine Liste statt vier.
3–10 bei kleinen Betrieben. Null wirkt unglaubwürdig, dreißig unbeherrscht. Wichtig ist Bewegung im Status.
Ob Feststellungen aus dem letzten Audit erledigt sind – und ob Ursachen statt Schuldiger drinstehen. Diese Liste ist die erste, die er im Überwachungsaudit öffnet.
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