Welches Normkapitel wird wann intern auditiert – geplant über drei Termine, abgehakt nach Durchführung (Kapitel 9.2). Die Vorlage enthält alle Kapitel 4.1 bis 10.3 fertig aufgelistet.
| # | Schritt |
|---|---|
| 1 | Drei Termine eintragen Je Jahr ein internes Audit – Datum und Uhrzeit in die drei Spaltenköpfe. Bei kleinen Betrieben dauert eines 2 Stunden. |
| 2 | Alle Kapitel im ersten Jahr Vor dem Zertifizierungsaudit einmal komplett: alle Zeilen auf „geplant“, nach dem Audit auf „Durchgeführt“. So ist die Vorlage schon voreingestellt. |
| 3 | Folgejahre verteilen Ab Jahr 2 dürfen Sie streuen – Hauptprozesse jährlich, Randkapitel im Wechsel. Innerhalb von drei Jahren muss jedes Kapitel einmal dran gewesen sein. |
| 4 | Nach dem Audit abhaken „geplant“ → „Durchgeführt“, Ergebnis und Maßnahmen in den Auditbericht bzw. Maßnahmenplan (eigene Vorlage). |
Das ist die echte Vorlage in voller Länge – jedes Blatt, jede Zeile, mit den Beispielen, die schon drinstehen. Was Sie hier lesen, laden Sie unten als Datei.
| Auditzyklus / Auditiert nach DIN ISO 9001:2015 (siehe interner Auditbericht) | |||
|---|---|---|---|
| Normanforderung Kapitel / Titel | xx.xx.xxxx Von xx:xx - xx:xx Uhr | xx.xx.xxxx Von xx:xx - xx:xx Uhr | xx.xx.xxxx Von xx:xx - xx:xx Uhr |
| 4.1 Verständnis der Organisation und ihres Kontextes | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 4.2 Erfordernisse und Erwartungen interessierter Parteien | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 4.3 Festlegen des Anwendungsbereichs des QMS | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 4.4 Qualitätsmanagementsystem und Prozesse | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 5.1 Führung und Verpflichtung | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 5.2 Qualitätspolitik | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 5.3 Rollen, Verantwortlichkeiten und Befugnisse | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 6.1 Risiken und Chancen | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 6.2 Qualitätsziele | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 6.3 Planung von Änderungen | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 7.1 Ressourcen | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 7.2 Kompetenz | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 7.3 Bewusstsein | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 7.4 Kommunikation | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 7.5 Dokumentierte Information | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 8.1 Operative Planung und Steuerung | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 8.2 Anforderungen an Produkte und Dienstleistungen | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 8.3 Entwicklung von Produkten und Dienstleistungen | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 8.4 Steuerung externer Bereitstellungen | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 8.5 Produktion und Dienstleistungserbringung | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 8.6 Freigabe von Produkten und Dienstleistungen | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 8.7 Steuerung nichtkonformer Ergebnisse | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 9.1 Überwachung, Messung, Analyse, Bewertung | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 9.2 Internes Audit | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 9.3 Managementbewertung | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 10.1 Allgemeines | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 10.2 Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen | Durchgeführt | geplant | geplant |
| 10.3 Kontinuierliche Verbesserung | Durchgeführt | geplant | geplant |
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Als Nächstes brauchen die meisten: Maßnahmenplan → · Checkliste Dokumente →
Jemand, der nicht seine eigene Arbeit prüft. Bei 5 Leuten heißt das praktisch: ein Externer (Berater, ca. 2 Stunden remote) oder der Weg über Mitarbeiter-Fragen. Der Chef, der sich selbst auditiert, fällt im Zertifizierungsaudit auf.
Nein – der Zyklus darf drei Jahre umfassen. Nur vor dem ersten Zertifizierungsaudit muss einmal alles durchgeprüft sein.
Das interne ist die Generalprobe: Sie finden die Schwachstellen, bevor die Zertifizierungsstelle sie findet. Ergebnis ist ein interner Bericht, kein Zertifikat.
Diese Tabelle ist beides in einem für kleine Betriebe: die Zyklus-Übersicht (Programm) und die Terminplanung (Plan). Zwei getrennte Dokumente braucht erst, wer mehrere Standorte hat.
Sie erzählen eine Stunde, wie Sie arbeiten – die KI füllt alle Dokumente mit Ihren Inhalten, Holger Grosser prüft jedes. Ab 2.500 € inklusive Zertifikat.
ISO 9001 in 10 Tagen